Dem ehemaligen CEO von FTX werden sieben Fälle von Verschwörung und Betrug vorgeworfen. Ein New Yorker Gericht wird über sein Schicksal entscheiden.
Cointelegraph-Reporter sind in New York vor Ort, um den Prozess gegen den ehemaligen FTX-CEO Sam „SBF“ Bankman-Fried zu veranstalten. Schauen Sie im weiteren Verlauf der Saga weiter unten nach den neuesten Updates.
- Okt.: Ohne das FTX-Debakel hätte BlockFi keinen Insolvenzantrag gestellt
Das BlockFi-Team warnte seine Führung im August 2021 vor dem übermäßigen Engagement des Krypto-Kreditgebers gegenüber FTX Token (FTT), wie aus Beweisen hervorgeht, die am 13. Oktober während des Prozesses gegen Sam Bankman-Fried vor Gericht vorgelegt wurden.
Eine vom BlockFi-Team im August 2021 erstellte Gutschrift empfahl einen Kredit von 10.000 Bitcoin
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an Alameda Research, damals im Wert von fast 470 Millionen US-Dollar.
Zac Prince, Gründer und ehemaliger CEO von BlockFi, sagte, der Kredit sei abgelehnt worden, aber Alameda habe seine Kreditaufnahmen bei BlockFi in den folgenden Monaten erhöht und im zweiten Quartal 2022 1 Milliarde US-Dollar erreicht. Prince sagte aus, dass Alameda seine Kredite bis dahin immer pünktlich zurückgezahlt habe der Zusammenbruch von FTX im November 2022 und dass die Kredite schon immer überbesichert waren. Ihm war nicht bekannt, dass Alameda die Kredite mit Geldern von FTX-Kunden bezahlte.
In einem der vom BlockFi-Team im Jahr 2021 vorgestellten Stressszenarien wurde festgestellt, dass der Preis der FTT an einem Tag (oder mehr) um 60 % bis 75 % fallen würde, wenn Alameda in Zahlungsverzug gerät und alle Kreditgeber gleichzeitig eine Rückzahlung fordern.
In einer anderen Stressbewertung im gleichen Zeitraum wurde festgestellt, dass FTX selbst in einem Szenario, in dem alle Sicherheiten um 100 % zurückgehen, immer noch einen positiven Saldo von 638 Millionen US-Dollar an Vermögenswerten aufweisen würde. Die Prognosen wurden auf der Grundlage der von Alameda vorgelegten konsolidierten Bilanzen erstellt.
Die Verbindung zwischen Alameda und BlockFi begann Ende 2021, als die ersten 15 Millionen Dollar an Alameda geliehen wurden. Prince wies darauf hin, dass Alameda in vielen Abteilungen von BlockFi Due-Diligence-Prozesse durchlaufen habe, die bereitgestellten Finanzdokumente jedoch ungeprüft seien.
Alameda wurde Kapital im Rahmen unbefristeter Kredite geliehen, was es Kreditnehmern wie BlockFi ermöglichte, jederzeit die Rückzahlung der Mittel zu fordern. Im Juni 2022, nach dem Zusammenbruch des Terra-Ökosystems, rief BlockFi Kredite in Millionenhöhe im Besitz von Alameda zurück.
Laut Prince wurden die Kredite zurückgezahlt und die Unternehmen vertieften ihre Beziehungen inmitten des Bärenmarktes.
BlockFi suchte im gleichen Zeitraum Kapital von Investoren und schloss eine Vereinbarung mit FTX US ab, die einen Kredit in Höhe von 400 Millionen US-Dollar und eine mögliche Übernahme von BlockFi im Juli 2023 vorsah, was nie zustande kam, da beide Unternehmen infolge der Ereignisse vom letzten November in Konkurs gingen.
SOL notiert um 22 $ und SRM als Sicherheit für Kredite. Laut Aussage von Prince wurden diese Token auf dem Konto von BlockFi bei FTX gehalten. BlockFi nutzte FTX auch als Handelsplattform für die Aufträge seiner Kunden. Zum Zeitpunkt der Insolvenz von FTX hatte die Krypto-Kreditplattform 650 Millionen US-Dollar an Alameda geliehen und 350 Millionen US-Dollar an Mitteln für den Handel zur Verfügung.
Als klar wurde, dass die Mittel beeinträchtigt waren und die Kredite nicht zurückgezahlt werden konnten, meldete BlockFi Insolvenz an. Prince wies darauf hin, dass BlockFi trotz der Herausforderungen des Bärenmarktes ohne das FTX-Debakel keinen Insolvenzantrag gestellt hätte.
- Okt.: Ellisons Aussage wird fortgesetzt, wobei der Schwerpunkt weiterhin auf der Beziehung zu Sam Bankman-Fried liegt.
Das Kreuzverhör gegen Caroline Ellison begann am 12. Oktober vor dem Southern District Court von New York. Die ehemalige CEO von Alameda Research besprach den Entscheidungsprozess zwischen Alameda und FTX sowie ihre romantische Beziehung zu Bankman-Fried spielte eine Rolle bei den Ereignissen, die zum Zusammenbruch der Börse führten.
Der Verteidiger untersuchte zunächst das Kapital, das Alameda von den Krypto-Kreditgebern Genesis und Voyager geliehen wurde. Laut Ellisons Aussage könnten die von Alameda geliehenen Mittel legal für eine Reihe von Zwecken verwendet werden, darunter Handelsaktivitäten und die Deckung der Betriebskosten des Unternehmens. Die Verteidigung nutzte ihre Äußerungen, um zu zeigen, dass die Kreditgeber von Alameda wussten, dass das Kapital für unbestimmte Zwecke verwendet wurde.
Sie berichtete auch, dass sich die Kommunikation mit Bankman-Fried nach ihrer letzten Trennung im April 2022 verschlechtert habe, da sie es vermied, sich mit dem ehemaligen Partner persönlich zu treffen, und stattdessen lieber über Signal oder Gruppentreffen kommunizierte. Die Kommunikationsprobleme und ihre Besorgnis über FTX-Venture-Investitionen veranlassten Ellison, Anfang 2022 über einen Rücktritt als CEO von Alameda nachzudenken.
Als Antwort auf Fragen des Verteidigers von Bankman-Fried gab Ellison zu, seit Dezember 2022 im Rahmen ihrer Kooperationsvereinbarung mindestens 20 Treffen mit Staatsanwälten abgehalten zu haben, einschließlich einer Überprüfung ihrer Antworten am 9. Oktober, einen Tag vor ihrer Aussage als Anwältin Zeuge im Fall. Im Dezember, bevor eine Vereinbarung mit der US-Regierung getroffen wurde, gab sie zu, dass das Federal Bureau of Investigation ihr Haus durchsucht hatte.
Ihrer Aussage zufolge erstellte Ellison während der Baisse auch Finanzprognosen darüber, wie viel Geld nötig sein würde, um Alameda gegen Marktabschwünge abzusichern. Sie fand heraus, dass Alameda Vermögenswerte in Milliardenhöhe verkaufen müsste, um eine angemessene Absicherung zu haben.
Darüber hinaus besprach Ellison Alamedas Northern Dimension-Bankkonto, das FTX nutzte, während es Schwierigkeiten hatte, ein eigenes zu eröffnen. Später, etwa Ende 2021 und Anfang 2022, konnte FTX sein Konto erhalten und begann, die Gelder der Benutzer umzuleiten. Allerdings überwiesen Altkunden weiterhin Gelder auf das Konto von Northern Dimension. Als Beweis verwies die Verteidigung auf eines ihrer Treffen mit Staatsanwälten im Dezember 2022, in dem sie andeutete, dass Bankman-Fried nicht wusste, dass die Gelder von FTX-Kunden immer noch an Alameda geschickt wurden.
- Okt.: Caroline Ellison beschreibt die letzten Monate von FTX
An ihrem zweiten Tag ihrer Aussage im Prozess gegen Sam „SBF“ Bankman-Fried am 11. Oktober lieferte Caroline Ellison weitere Informationen über die Monate vor dem FTX-Debakel im November 2022. Kreditgeber forderten von Alameda Research die Rückzahlung von Krediten in Millionenhöhe laut Ellison Mitte Juni nach dem Marktabschwung im Mai. „Ich war sehr gestresst“, sagte sie.
Genesis Capital war einer dieser Kreditgeber und hat Kredite in Höhe von 500 Millionen US-Dollar zurückgerufen, wie Screenshots aus Gesprächen zwischen Ellison, Bankman-Fried und Genesis-Mitarbeitern über Telegram zeigen.
Zu diesem Zeitpunkt hatte Alameda Schulden in Höhe von über 13 Milliarden US-Dollar auf seiner Kreditlinie bei FTX, während seine offenen Darlehen 1,3 Milliarden US-Dollar überstiegen. Laut Ellisons Aussage wies Bankman-Fried sie an, „alternative Wege“ zu finden, um Alamedas Finanzinformationen an Kreditgeber, insbesondere Genesis, weiterzugeben.
Laut Ellison könnte Genesis alle Kredite an Alameda zurückrufen, wenn es Kenntnis von Alamedas tatsächlicher Finanzlage hätte, und außerdem seinen Ruf schädigen. „Ich wollte nicht, dass Genesis das weiß“, sagte sie über Alamedas milliardenschwere Haftung gegenüber FTX.
Den Beweisen der Staatsanwaltschaft zufolge arbeitete Ellison an mindestens sieben alternativen Tabellenkalkulationen für Genesis. In einer von Alameda im Juni an Genesis gesendeten Tabelle wurden Gesamtverbindlichkeiten in Höhe von 10,3 Milliarden US-Dollar aufgeführt, während der tatsächliche Betrag zu diesem Zeitpunkt etwa 15 Milliarden US-Dollar betrug.
Zu Bankman-Frieds Plänen, den Sturm zu überleben, gehörte die Beschaffung von Kapital von Mohammed bin Salman, dem Kronprinzen von Saudi-Arabien. Den vor Gericht vorgelegten Beweisen zufolge erstellte Ellison Monate vor dem Zusammenbruch der Börse eine Liste mit „Dingen, über die Sam ausrastet“.
Auf der Liste standen die Beschaffung von Kapital von „der MBS“, die Aufnahme von mehr Kapital von BlockFi, das Alameda bereits über 660 Millionen US-Dollar geliehen hatte, sowie die „Aufforderung an die Aufsichtsbehörden, hart gegen Binance vorzugehen“, in einem Bemühen von Bankman-Fried, den FTX-Markt zu erweitern teilen, sagte Ellison.
Sie erwähnte auch ein Bestechungsgeld in Höhe von 150 Millionen US-Dollar, das FTX angeblich im Jahr 2021 an einen chinesischen Beamten gezahlt hatte, um dort im Rahmen einer Geldwäscheermittlung eingefrorene Gelder freizugeben. Die mutmaßliche Bestechung ist nicht Gegenstand des Prozesses.
- Oktober: Gary Wang wird ins Kreuzverhör genommen, Kronzeuge Ellison kommt hinzu
Der vierte Verhandlungstag begann damit, dass Gary Wang seine Aussage abschloss. Er wurde von einem der SBF-Anwälte, Christian Everdell, ins Kreuzverhör genommen.
Während des Kreuzverhörs wurde Wang nach der Absicht von Bankman-Fried gefragt, Alameda zu schließen, worauf Wang antwortete, dass SBF der Meinung sei, dass eine „30-prozentige Chance“ bestehe, dass es geschlossen werden sollte. Er sagte auch, er sei sich nicht sicher
Es geht darum, ob der Tweet von Binance-CEO Changpeng Zhao oder durchgesickerte Finanzdaten den FTX-Bankrun verursacht haben.
Nachdem Wang von Richter Lewis Kaplan entlassen worden war, wurde Ellison, der ehemalige CEO von Alameda und eine Ex-Freundin von Bankman-Fried, in den Zeugenstand gerufen.
In den einleitenden Fragen wurde Ellison gefragt, warum sie sich der Verbrechen schuldig gemacht habe, die ihr vorgeworfen wurden, und antwortete: „Alameda hat FTX-Kunden mehrere Milliarden Dollar abgenommen und diese für Investitionen verwendet.“
Berichten zufolge schob sie die gesamte Schuld für den Missbrauch von FTX-Benutzergeldern auf Bankman-Fried. Ellison behauptete, er habe „die Systeme eingerichtet“, die es Alameda ermöglichten, 14 Milliarden US-Dollar von der Börse zu nehmen.
Ellison gab auch persönliche Informationen über ihre Beziehung zum Angeklagten preis, darunter seine Ambitionen, US-Präsident zu werden, und dass er darüber nachdachte, den ehemaligen US-Präsidenten Donald Trump dafür zu bezahlen, dass er nicht mehr zur Wiederwahl kandidiert.
Darüber hinaus sagte sie aus, dass das Unternehmen FTX-Tokens (FTT) von Binance zurückkaufen würde, andernfalls würde „Binance Ärger verursachen“, und dass sie Kredite von Genesis im Jahr 2021 als Finanzierungsquelle nutzte.
„Alameda hat FTX-Kunden mehrere Milliarden Dollar abgenommen und für Investitionen verwendet“, sagte Ellison Berichten zufolge. „Ich habe Bilanzen geschickt, die Alameda weniger riskant erscheinen ließen, als es war.“
Ellison gab zu, dass sie sich für die CEO-Position bei Alameda nicht qualifiziert fühlte, obwohl sie von SBF ermutigt wurde, und sagte, sie habe von der Firma einen Kredit in Höhe von 3,5 Millionen US-Dollar aufgenommen, „für ein Glücksspielunternehmen, das die Leute bei FTX auf meinen Namen setzen wollten“ und für politische Spenden .
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- Oktober: Gary Wangs Aussage räumt weiterhin „besondere Privilegien“ ein, die FTX auf Alameda gewährt wurden
Der Prozess dauerte am Freitag, dem 6. Oktober, den vierten Tag, mit einer kürzeren Sitzung, die um 14:00 Uhr Eastern Time endete, da die Geschworenen beschlossen, keine Mittagspause einzulegen.
Wang, der ehemalige Chief Technology Officer von FTX, sagte nach einer kurzen Pause am Vormittag weiter aus. An diesem Tag sagte Wang aus, dass der Back-End-Code und die Datenbank von FTX.com die Anzahl der Münzen eines Benutzers sowie die Verfügbarkeit einer Funktion namens „Negativ zulassen“ verfolgten.
Laut Inner City Press fragte der Staatsanwalt Wang, was passieren würde, wenn dieses Merkmal überprüft würde, worauf Wang antwortete: „Dann dürfen Sie darüber hinausgehen.“ „
Anschließend sagte er, dass Alamedas Konto dieses Sonderprivileg habe und daher „mehr handeln könne, als es auf seinem Konto habe“. Sie verfügten über einen großen Kreditrahmen. Und es könnte schneller handeln als andere.“
„Es hat mehr abgehoben, als es auf seinem Konto hatte, etwa 8 Milliarden US-Dollar an Fiat- und Kryptowährungen“, sagte Wang. Auf die Frage, woher das Geld käme, sagte er: „von FTX-Kunden.“
Wangs Aussage zufolge hörte er, wie Bankman-Fried sagte, Alameda könne bis zu 50–100 Millionen US-Dollar von FTX abheben. Er sagte, dass er nach einer Datenbankabfrage im Jahr 2020 festgestellt habe, dass der Saldo von Alameda einen negativen Betrag aufweist, der höher ist als der Umsatz von FTX selbst.
Wang bekannte sich im Dezember 2022 in vier Anklagepunkten schuldig, darunter Überweisungsbetrug. Wie Ellison hat Wang zugestimmt, mit den Beamten im Rahmen einer Vereinbarung zusammenzuarbeiten, die ihm eine Gefängnisstrafe von bis zu 50 Jahren ersparen könnte.
- Oktober: Wang erläutert die Beziehung zwischen FTX und Alameda Research
In einer mehr als vierstündigen Aussage lieferte Wang detaillierte Informationen über die Beziehung zwischen den Unternehmen und darüber, wie das Krypto-Imperium zu einem Loch in den Kundenvermögen von 8 Milliarden US-Dollar führte.
Laut Wang erhielt Alameda wenige Monate nach der Gründung von FTX im Jahr 2019 besondere Privilegien von FTX. Staatsanwälte nutzten Screenshots der FTX-Datenbank und des auf GitHub verfügbaren Codes, um zu zeigen, dass Alameda einen unbegrenzten negativen Saldo bei FTX, eine Sonderkreditlinie von 65 Milliarden US-Dollar im Jahr 2022 und eine Ausnahme von der Liquidationsmaschinerie haben durfte.
Die Vermischung von Geldern und Problemen zwischen Unternehmen hat sich im Laufe der Zeit entwickelt. Im Jahr 2020 wies Bankman-Fried Wang an, dass der negative Saldo von Alameda die Einnahmen von FTX nicht übersteigen dürfe – eine Regel, die sich laut Wangs Aussage im Laufe der Jahre geändert habe. Ende 2021 beispielsweise beliefen sich Alamedas Verbindlichkeiten gegenüber FTX auf 3 Milliarden US-Dollar, gegenüber 300 Millionen US-Dollar im Jahr 2020.
„Ich habe seinem Urteil vertraut“, sagte Wang, als er gefragt wurde, warum er Alamedas Privilegien zugestimmt habe.
Allerdings seien diese angeblichen Privilegien Teil von Alamedas Rolle als primärer Market Maker für FTX, argumentierte die Verteidigung später während Wangs Aussage. Der Verteidiger wies auch darauf hin, dass andere Market Maker bei FTX ähnliche Privilegien hätten und dass die Möglichkeit, negativ zu reagieren, ein wesentliches Merkmal jedes Market Makers sei.
Ein weiterer von der Staatsanwaltschaft hervorgehobener Punkt war der MobileCoin-Exploit im Jahr 2021. Bankman-Fried forderte Wang und Ellison angeblich auf, das Defizit in Höhe von mehreren Millionen Dollar zur Bilanz von Alameda hinzuzufügen, anstatt es bei FTX zu belassen, um den Verlust vor FTX-Investoren zu verbergen.
Monate vor dem Zusammenbruch von FTX diskutierten Bankman-Fried, Wang und der ehemalige technische Direktor Nishad Singh darüber, Alameda zu schließen und seine Rolle durch andere Marktmacher zu ersetzen. Allerdings seien die Verbindlichkeiten des Unternehmens damals zu hoch gewesen, s
Es beläuft sich auf 14 Milliarden US-Dollar. Alameda blieb bis November 2022 in Betrieb.
Wangs Aussage wird am 10. Oktober fortgesetzt, am selben Tag wird Ellisons Aussage vernommen.
- Okt.: Yedidia-Kreuzverhör, Zeugenaussagen im Fokus
Eine Verbindlichkeit von Alameda gegenüber FTX in Höhe von 8 Milliarden US-Dollar stand im Mittelpunkt des Kreuzverhörs der Staatsanwälte gegen Adam Yedidia am 5. Oktober. Yedidia ist ein enger Freund von Bankman-Fried und war Entwickler bei FTX. Er war auch einer von zehn Menschen, die im 35 Millionen Dollar teuren Luxusresort von Bankman-Fried auf den Bahamas lebten.
Laut Yedidias Aussage nutzte FTX seit Anfang 2021 ein Alameda-Konto mit der Bezeichnung North Dimension, um Benutzergelder einzuzahlen, während es Schwierigkeiten hatte, ein eigenes Bankkonto zu eröffnen. Die Mittel würden als Verbindlichkeiten von Alameda gegenüber FTX betrachtet, die im Juni 2022 8 Milliarden US-Dollar erreichten.
Obwohl Yedidia von den auf Alamedas Konto überwiesenen Geldern wusste, sah er darin kein Problem, als er im Jahr 2021 zum ersten Mal davon hörte. Nachdem er jedoch im Jahr 2022 von der Höhe der Verbindlichkeiten erfahren hatte, äußerte er seine Bedenken gegenüber Bankman-Fried ein Tennisspiel. Laut Yedidia sagte Bankman-Fried, dass die Schulden zwischen den Unternehmen innerhalb von sechs Monaten bis drei Jahren beglichen werden sollten.
Szenen von außerhalb des Prozessstandorts von Bankman-Fried in New York. Quelle: Ana Paula Pereira/Cointelegraph
„Ich habe darauf vertraut, dass Sam, Caroline und andere in Alameda mit der Situation umgehen“, antwortete er auf Fragen der Staatsanwälte. Als Yedidia erfuhr, dass Alameda die Gelder nicht nur hielt, sondern sie auch zur Begleichung ihrer Schuldner verwendete, trat sie im November 2022 zurück.
Während die Staatsanwälte den Fall nutzten, um zu veranschaulichen, wie die Unternehmen Gelder vermischten, versuchte der Verteidiger von Bankman-Fried, den Geschworenen ein umfassenderes Bild der Beziehung zwischen FTX und Alameda zu vermitteln.
Die Verteidigung betonte, dass FTX schnell wuchs und seine Führung während des Bullenmarktes 2021 über 10 Stunden am Tag arbeitete, darunter auch Bankman-Fried, der zu dieser Zeit mehrere Teile des Unternehmens beaufsichtigte.
Der Verteidiger wies auch darauf hin, dass gegen Yedidia mehrere Ermittlungen von Staatsanwälten im Rahmen einer Immunitätsanordnung eingeleitet worden seien, was bedeutet, dass die Zusammenarbeit mit den Staatsanwälten ihn vor Anklagen im Zusammenhang mit seiner Rolle bei FTX schützen würde.
Außerdem seien der Verteidigung von Bankman-Fried zufolge die Schwierigkeiten von FTX bei der Eröffnung eines Bankkontos und seine Abhängigkeit von Alamedas Norddimension bei der Einzahlung von Geldern wohlbekannt. Yedidias Kreuzverhör wird heute Nachmittag im Bundesgerichtssaal in Lower Manhattan fortgesetzt.
Zwei Zeugen sagten im zweiten Teil des Bankman-Fried-Prozesses am 5. Oktober aus: Matthew Huang, Mitbegründer von Paradigm, und Wang, Mitbegründer von FTX und Alameda Research.
Paradigm investierte zwischen 2021 und 2022 in zwei Finanzierungsrunden insgesamt 278 Millionen US-Dollar in FTX. Laut Huang war sich die Risikokapitalgesellschaft weder der Vermischung von Geldern zwischen FTX und Alameda noch der Privilegien bewusst, die Alameda mit der Krypto-Börse hatte .
Zu diesen Privilegien gehörte Alamedas Befreiung von der Liquidationsmaschine von FTX (einem Tool, das Positionen schließt, bei denen das Risiko einer Liquidation besteht). Mit der Ausnahme konnte Alameda seine Position ausbauen und eine negative Bilanz bei FTX aufrechterhalten.
Der Mitbegründer von Paradigm räumte auch ein, dass das Unternehmen keine eingehendere Due-Diligence-Prüfung für FTX durchgeführt habe, sondern sich stattdessen auf die von Bankman-Fried bereitgestellten Informationen verlassen habe.
Ein weiteres Problem für Paradigm war, dass FTX keinen Vorstand hatte. Laut Huang war Bankman-Fried „sehr resistent“ gegen die Idee, Investoren in den Vorstand von FTX aufzunehmen, versprach jedoch, einen solchen aufzubauen und erfahrene Führungskräfte zu ernennen.
Während seiner kurzen Aussage gab Wang zu, dass er zusammen mit Bankman-fried und Ellison Überweisungsbetrug, Wertpapierbetrug und Rohstoffbetrug begangen hatte.
Wang wies auch darauf hin, dass Alameda bei FTX besondere Privilegien genoss, beispielsweise die Möglichkeit, unbegrenzt Gelder von der Börse abzuheben, sowie eine Kreditlinie von 65 Milliarden US-Dollar. Um diese Privilegien zu veranschaulichen, wies Wang darauf hin, dass jeder andere Market Maker über eine Kreditlinie in Millionenhöhe verfügen würde, während Alameda über eine Kreditlinie in Milliardenhöhe verfügte.
Wang erwähnte auch ein Darlehen von Alameda in Höhe von etwa 200 bis 300 Millionen US-Dollar, angeblich im Rahmen des Kaufs anderer Kryptofirmen. Die Kredite wurden seinem Konto jedoch nie gutgeschrieben. Seine Aussage wird am 6. Oktober fortgesetzt.
- Oktober: Das Justizministerium und die Verteidigung von Bankman-Fried legen ihre Argumente vor
Die ersten Stunden des SBF-Prozesses haben einen Einblick in die Argumente gegeben, die das US-Justizministerium (DOJ) und die Verteidigung des ehemaligen FTX-CEOs in den kommenden Wochen vor Gericht bringen werden.
Nach der Auswahl der Geschworenen am Vormittag gaben beide Parteien Eröffnungsreden vor der zwölfköpfigen Jury, die im Gericht anwesend war.
Das DOJ vertrat in seiner ersten Stellungnahme eine harte Haltung gegenüber Bankman-Fried und stellte den FTX-Gründer als jemanden dar, der Investoren absichtlich belogen habe, um sich zu bereichern und sein Krypto-Imperium zu erweitern.
Nach Angaben des DOJ hat Bankman-Fried FTX-Kunden und -Investoren belogen und Alameda als wichtigen Partner genutzt, um „Kundengelder zu stehlen“, eine Formulierung, die in den Eröffnungsreden häufig verwendet wurde.
Ein Schild vor dem Prozessstandort von Bankman-Fried in New York. Quelle: Ana Paula Pereira/Cointelegraph
Gemäß der Prozessvorschau wird das DOJ seine Argumente auf a konzentrieren
Behauptungen, dass Bankman-Fried Kunden, Investoren und Kreditgeber hinsichtlich der Sicherheit ihrer Gelder in die Irre geführt habe, während sie Alameda nutzten, um ihr Geld zu stehlen und Politiker in Washington zu beeinflussen.
Die Verteidigung brachte unterdessen Argumente vor, dass Bankman-Fried ein junger Unternehmer sei, der Geschäftsentscheidungen getroffen habe, die „nicht aufgegangen“ seien. Die Verteidigung bestritt die Existenz geheimer Transaktionen zwischen Alameda und FTX oder einer Hintertür, die zum Diebstahl von Kundengeldern genutzt wurde. Den zuvor vorgebrachten Argumenten zufolge waren alle Transaktionen legitim oder wurden von Bankman-Fried während des Abschwungs am Kryptomarkt und dem anschließenden Zusammenbruch von FTX im November 2022 in gutem Glauben durchgeführt.
Die Verteidigung betonte auch die Rolle von Binance beim Bankensturm, der zum Zusammenbruch von FTX führte. Die Zeugenaussagen werden den ganzen Tag über fortgesetzt.
Der Verteidigung zufolge ging Bankman-Fried davon aus, dass FTX im Rahmen einer Geschäftsbeziehung mit dem Market Maker Alameda Mittel leihen durfte und es keine Geheimtür für Transaktionen zwischen den Unternehmen gab.
Die Staatsanwälte stellten außerdem fest, dass Ellison, Wang und Singh den Geschworenen Insiderdetails über die Rolle von Bankman-Fried bei den Operationen von FTX und mutmaßlichen Verbrechen vorlegen würden. Allerdings wies die Verteidigung darauf hin, dass sie im Rahmen der Kooperationsvereinbarung mit der Regierung gegen Bankman-Fried aussagen sollten, was Zweifel an ihrer Glaubwürdigkeit aufkommen ließ.
Die Verteidigung spielte auch die Vorwürfe gegen die Art der Beziehung zwischen FTX und Alameda herunter und argumentierte, dass FTX-Margin-Händler sich der mit Transaktionen verbundenen Risiken bewusst seien.
„Es lag kein Diebstahl vor“, behauptete die Verteidigung. „Es ist kein Verbrechen, CEO eines Unternehmens zu sein, das Insolvenz anmeldet.“
In der zweiten Hälfte des ersten Verhandlungstages hörte die Jury zwei Zeugen: Mark Julliard, einen französischen Händler und ehemaligen Kunden von FTX, und Adam Yedidia, einen Freund von Sam Bankman-Fried und ehemaliger Mitarbeiter bei Alameda Research und FTX .
In seiner Aussage sagte Julliard, er habe vier Bitcoins
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zum Zeitpunkt des Zusammenbruchs der Börse bei FTX gehalten und hatte einen Wert von fast 100.000 US-Dollar. Er gab zu, dass die Marketingbemühungen von FTX und Bankman-Fried sowie die namhaften Risikokapitalgesellschaften, die FTX unterstützen, ihm das Vertrauen gegeben haben, die Börse für den Kryptohandel zu nutzen. Er ging davon aus, dass Risikokapitalfirmen FTX und seine Führung sorgfältig geprüft hatten.
Während der Befragung betonten die Staatsanwälte, dass der Händler FTX ausschließlich für den Spothandel nutzte und nicht wusste, dass die Börse Kundengelder für den Kryptohandel mit Alameda Research verwendete.
Die Fragen an Yedidia konzentrierten sich auf seinen Bildungshintergrund am Massachusetts Institute of Technology, wo er Bankman-Fried zum ersten Mal traf und zwei berufliche Erfahrungen mit dem FTX-Gründer machte. Yedidia arbeitete 2017 kurzzeitig als Händlerin bei Alameda und kehrte 2021 als Entwicklerin zu FTX zurück. Er gehörte zu den zehn Menschen, die auf den Bahamas auf dem 30-Millionen-Dollar-Grundstück von FTX lebten.
In Yedidias Aussage nutzten die Staatsanwälte frühere FTX-Werbung als Beweis dafür, dass sich das Unternehmen stets als sichere, vertrauenswürdige und einfache Möglichkeit zur Investition in Kryptowährungen positionierte, einschließlich Marketingkampagnen mit dem NFL-Spieler Tom Brady und dem Komiker Larry David. Der Prozess wird am 5. Oktober fortgesetzt.
- Okt.: Der SBF-Prozess beginnt
Der Prozess gegen Bankman-Fried wird vor einem Bundesgericht in Manhattan stattfinden. Quelle: Ana Paula Pereira/Cointelegraph
Der Prozess gegen Bankman-Fried begann am 3. Oktober mit der Auswahl der Geschworenen. Bankman-Fried wird im Zusammenhang mit dem Zusammenbruch von FTX, der von ihm mitbegründeten Kryptowährungsbörse, sieben Fälle von Verschwörung und Betrug vorgeworfen. Er bekannte sich in allen Anklagepunkten nicht schuldig. Der Fall wird von Richter Lewis Kaplan verhandelt, der eine lange Liste anderer hochkarätiger Fälle geleitet hat, darunter solche mit Häftlingen in Guantanamo Bay, der Verbrecherfamilie Gambino, Prinz Andrew und Donald Trump.
Bankman-Fried wurde am 11. August inhaftiert, nachdem Kaplan feststellte, dass seine Weitergabe der persönlichen Papiere der ehemaligen CEO von Alameda Research, Caroline Ellison, einer Zeugeneinschüchterung gleichkam. Alameda Research war ein ebenfalls von Bankman-Fried gegründetes Handelshaus. Zuvor hatte er wegen einer 250-Millionen-Dollar-Anleihe im Haus seiner Eltern in Stanford, Kalifornien, unter Hausarrest gestanden.
Dezember: SBF verhaftet
Bankman-Fried wurde bei seiner Ankunft von den Bahamas am 21. Dezember 2022 in den Vereinigten Staaten festgenommen. Er war am 12. Dezember auf den Bahamas festgenommen worden, nachdem die US-Regierung das Land offiziell über die von den USA gegen ihn erhobenen Anklagen informiert hatte. Er erklärte seine Absicht, die Auslieferung des karibischen Staates zu bekämpfen, änderte jedoch nach einer Woche im Gefängnis auf den Bahamanen seine Meinung und stimmte der Auslieferung zu.
Unterdessen einigten sich FTX-Mitbegründer Gary Wang und Alameda Research-CEO (und angeblich auch SBF-Freundin) Ellison darauf, sich in dem aufkeimenden Fall schuldig zu bekennen.
November: FTX bricht zusammen
Die Probleme von Bankman-Fried begannen, als am 2. November Berichte auftauchten, dass Alameda Research über einen großen Bestand an FTX Token (FTT), dem Utility-Token von FTX, verfügte. Diese Offenbarung führte zu Fragen über die Beziehung zwischen den beiden Einheiten. Am 6. November kündigte Changpeng Zhao, CEO der Konkurrenzbörse Binance, an, dass seine Börse ihre FTT-Bestände, deren Wert auf 2,1 Milliarden US-Dollar geschätzt wird, liquidieren werde. Zhao lehnte ein von Ellison getwittertes Angebot zum Kauf von Binances FTT ab.
Auf FTX begann ein Run. Bankman-Fried versicherte auf Twitter (jetzt X), dass die „Vermögenswerte der Börse in Ordnung seien“ und beschuldigte „einen Konkurrenten“, Gerüchte zu verbreiten. Bis zum 8. November war der FTT-Preis von 22 $ auf 15,40 $ gefallen.
Ebenfalls am 8. November gab Bankman-Fried auf Twitter bekannt, dass er sich mit Zhao „auf eine strategische Transaktion“ geeinigt habe. Er schrieb: „Unsere Teams arbeiten daran, den Auszahlungsrückstand so zu beseitigen, wie er ist.“ Dadurch werden Liquiditätsengpässe beseitigt; Alle Vermögenswerte werden 1:1 abgedeckt.“
Am 9. November kündigte Zhao an, dass Binance die Übernahme von FTX nach einer Due-Diligence-Prüfung und weiteren Berichten über missbräuchliche Mittelverwaltung nicht weiterverfolgen werde. Der Preis von Bitcoin
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stürzte auf 15.600 $ ab. Die Websites von FTX und Alameda Research blieben für einige Stunden dunkel. Als die FTX-Website zurückkam, warnte sie vor Einzahlungen und konnte keine Auszahlungen verarbeiten.
Am 10. November veröffentlichte Bankman-Fried einen 22-teiligen Twitter-Thread, der mit „Es tut mir leid“ begann. Es war die erste einer langen Reihe öffentlicher Äußerungen, die er zum Absturz der Börse machte. Am folgenden Tag kündigte die gesamte Belegschaft von Alameda Research und FTX, FTX US und Alameda Research meldeten in den Vereinigten Staaten Insolvenz an. Bankman-Fried trat als CEO von FTX zurück und wurde durch John J. Ray III ersetzt, der vor allem für seine Rolle bei der Insolvenz von Enron bekannt war.
SBF und FTX vor dem Herbst
Zu Beginn des Jahres 2022 hatte FTX einen Wert von 32 Milliarden US-Dollar und man ging davon aus, dass es sich in einer beneidenswerten finanziellen Lage befand. Bankman-Fried wurde von einem Großteil der Krypto-Community und der ganzen Welt als angesehener Wirtschaftsführer angesehen. Er wurde mit politischen Führern fotografiert und sprach bei Anhörungen im Kongress.
Er hatte sich einen Ruf als Philanthrop erworben und verfolgte eine unter Akademikern beliebte Philosophie, die als „effektiver Altruismus“ bekannt ist. Ein Teil seiner Umsetzung dieser Philosophie war politischer Aktivismus in Form der finanziellen Unterstützung von Kandidaten.
Als der Krypto-Winter begann, sprach Bankman-Fried von der „Verantwortung von FTX und Alameda Research, ernsthaft darüber nachzudenken, einzugreifen, auch wenn es für uns selbst aussichtslos ist, um die Ansteckung einzudämmen“. Die Unternehmen machten ein Angebot für Voyager Digital, das jedoch zurückgewiesen wurde.
FTX hat mit Visa einen Vertrag über die Einführung seiner eigenen Debitkarte in 40 Ländern abgeschlossen.
Bankman-Fried, Ellison und andere Alumni von Jane Street Capital gründeten 2017 Alameda Research. Bankman-Fried gründete 2019 zusammen mit Wang FTX. Zhao war einer der ersten Investoren der Börse.
Quelle: Cointelegraph
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